a股财经【证监会及多地证监局“1号罚单”落地信披违规等被率先处罚】1月以来

a股财经 【证监会及多地证监局 “1号罚单”落地 信披违规等被率先处罚】1月以来，从严监管的节奏依然清晰可见。据记者不完全统计，截至1月25日，中国证监会及山东、海南、上海、厦门、江苏、深圳、西藏等各地证监局已陆续公布合计八张2026年度“1号罚单”。从处罚内容来看，涉及操纵证券市场、信息披露违法、未按期披露公告、违反私募法规、内部治理失序等多项重点违法行为。其中，还包含多家退市的公司被监管处罚，坚决防止“一退了之”。作为年度标志性案件，证监会的“1号罚单”直指长期股价操纵行为。1月23日，证监会对余韩操纵博士眼镜股价的行为作出顶格处罚，没收违法所得5.11亿元，并处以等额罚款，合计罚没10.22亿元，同时对其采取3年证券市场禁入及3年禁止交易措施。值得一提的是，该案横跨1252个交易日，涉及67个证券账户，是近年来个人操纵市场持续时间最长、账户结构最复杂、罚没金额最高的案例之一。1月23日，深圳证券监管专员办事处发布〔2026〕1号行政监管决定，对中审亚太会计师事务所及相关10名执业人员采取出具警示函或监管谈话措施。公告显示，深圳证券监管专员办事处近期对中审亚太会计师事务所开展执业检查由于该所存在内部治理、质量管理、独立性以及多个审计项目执业质量方面存在严重问题。监管高压态势不仅覆盖个人与中介机构，更将上市公司作为重点盯防对象，其中典型案例是三家已退市公司仍被追溯处罚。1月14日，海南监管局的“1号罚单”显示，创业板退市公司普利制药未在法定期限内披露2024年年度报告，时任董事长兼总经理范敏华未能勤勉尽责，对上述违规行为负有直接责任。对此，普利制药被责令改正、给予警告，并处以50万元罚款；同时范敏华也被给予警告，并处以20万元罚款。（财联社）